Najnovejša različica člena
Iščete starejše različice? Obiščite časovnico
Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3)
121. člen (uporaba določb tega zakona za družbo za upravljanje države članice)
Velja od: V uporabi od: Objavljeno:
Objavljeno v: Racunovodstvo.net
(1) Družba za upravljanje države članice, ki izvaja storitve v Republiki Sloveniji prek podružnice, pri opravljanju storitev ravna v skladu z določbami 2.2.2. pododdelka tega zakona, družba za upravljanje države članice, ki izvaja storitve v Republiki Sloveniji neposredno, pa skladno s pravili ravnanja, ki veljajo v matični državi članici družbe za upravljanje države članice.
(2) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, upošteva določbe tega zakona oziroma predpisov, izdanih na njegovi podlagi, oziroma drugih predpisov, ki se uporabljajo za oblikovanje in poslovanje vzajemnih skladov v Republiki Sloveniji, in sicer določbe glede:
- oblikovanja vzajemnega sklada in izdaje dovoljenja za upravljanje vzajemnega sklada (7.8. oddelek tega zakona),
- prodaje in odkupa investicijskih kuponov vzajemnega sklada (7.3.2. pododdelek tega zakona),
- naložb vzajemnega sklada vključno z upravljanjem tveganj iz naslova naložb vzajemnega sklada (7.4. oddelek in 187. člen tega zakona),
- zadolževanja, posoje vrednostnih papirjev in nekritih prodaj (188., 189. in 190. člen tega zakona),
- vrednotenja premoženja vzajemnega sklada (6.7.4. pododdelek tega zakona),
- računovodenja in računovodskih izkazov vzajemnega sklada (6.7.4. pododdelek tega zakona),
- izračuna čiste vrednoti sredstev, vrednosti enote premoženja in povračil vlagateljem iz naslova napak pri izračunu (224. člen tega zakona),
- razdelitve prihodkov oziroma dobička vzajemnega sklada (7.6. oddelek tega zakona),
- sprotnega obveščanja javnosti in Agencije o poslovanju vzajemnega sklada (6.7.6. pododdelek tega zakona),
- periodičnih poročil o poslovanju vzajemnega sklada, prospekta, pravil upravljanja in dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje (6.7.2., 6.7.3. in 6.7.4. pododdelek ter 7.7. oddelek tega zakona),
- trženja investicijskih kuponov vzajemnega sklada (4.1. oddelek tega zakona),
- odnosov z imetniki investicijskih kuponov vzajemnega sklada (6.7. oddelek tega zakona),
- združitev vzajemnih skladov (7.10. oddelek tega zakona),
- likvidacije vzajemnih skladov (7.11. oddelek tega zakona),
- vodenja evidence imetnikov investicijskih kuponov vzajemnega sklada (226. člen tega zakona),
- nadomestil za nadzor in drugih postavk tarife Agencije (11.3. oddelek tega zakona) in
- pravic imetnikov investicijskih kuponov vzajemnega sklada (227. člen tega zakona).
(3) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, v celoti upošteva določbe pravil upravljanja in prospekta vzajemnega sklada.
(4) Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, vzpostavi ustrezen organizacijski ustroj in postopke ter sprejme vse potrebne ukrepe za zagotavljanje spoštovanja določb iz drugega in tretjega odstavka tega člena.